上海市住房和城鄉建設管理委員會文件

滬建建管[2018]808號

關于印發《上海市工程總承包招標評標辦法》的通知

各有關單位：

為進一步規范本市工程總承包招標評標活動，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《上海市建筑市場管理條例》、《上海市建設工程招標投標管理辦法》等相關法律、法規和規章的規定，結合本市工程總承包實際情況，制定了《上海市工程總承包招標評標辦法》，現予以印發，請結合實際遵照執行。

特此通知。

• 上海市住房和城鄉建設管理委員會

• 二○一八年十二月十七日

上海市工程總承包招標評標辦法

第一條【法律依據】

為進一步規范本市工程總承包招標評標活動，保證評標公平、公正，維護招投標當事人的合法權益，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《上海市建筑市場管理條例》、《上海市建設工程招標投標管理辦法》等相關法律、法規和規章的規定，結合本市工程總承包實際情況，制定本辦法。

第二條【適用范圍】

• 本辦法適用以下情形的項目：

• （一）經市建設行政管理部門或者試點區建設行政管理部門確定的試點項目；

• （二）項目立項文件中明確采用工程總承包的項目；

• （三）經核定的重點產業項目及功能需求和有關技術標準已明確的工業項目；功能需求可由國家或行業技術標準、規程確定的市政項目；受汛期等因素制約的中、小型水利工程項目；

• （四）建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程、電子與智能化工程、消防設施工程；園林綠化和林業工程項目；

• （五）列入市級重大工程且對建設周期有特殊要求的項目；

• （六）其他進場交易的工程總承包項目。

第三條【招標啟動】

招標人在招標啟動時應當明確工程建設范圍、規模標準、投資限額，細化功能需求、預期目標以及對投標文件的深度要求；裝飾裝修項目還需明確具體的裝修風格要求和能達成預期目標的主要材料要求。

招標文件不能滿足上述要求的項目，不適合進行工程總承包招標。

第四條【合同形式】

工程總承包項目宜采用總價包干的固定總價合同，除招標文件或者工程總承包合同中約定的調價原則外，工程總承包合同價格一般不予調整。

第五條【評標方式】

工程總承包招標的評標采用兩階段評標，評標方式分綜合評估法一和綜合評估法二，由招標人根據項目情況自行選擇。

第六條【資格預審】

招標人可根據招標項目的具體情況，自行決定是否采用資格預審。

采用資格預審的項目，當通過資格預審的投標人≥3家但不足7家時，招標人應確定所有通過資格預審的投標人為入圍投標人。當通過資格預審的投標人≥7家時，可由招標人通過單位三重一大決策機制，在通過資格預審的投標人中選取不少于7家的投標人入圍參加投標，同時形成資格預審入圍投標人的決議并加蓋單位公章。

當實際投標報名單位不足7家時，則不再實施資格預審。實際投標報名指購買或者下載招標文件。

參加資格預審的投標人，同一公司的下屬控股子公司同時參加資格預審的投標人最多不能超過兩家，具體辦法在資格預審文件中載明。

第七條【方案分析】

招標文件中明確采用方案分析的，在工程總承包方案文件開標后，組建評標委員會之前，招標人可自行組織專家先行對工程總承包方案文件進行方案分析，對不能滿足招標文件要求的工程總承包方案文件，明確不滿足的理由，并形成方案分析報告，提交評標委員會評審，評審方案不合格的，不再進行后續評審。

第八條【專家組成】

工程總承包招標的評標委員會人數組成為不少于9人的單數，評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成。技術專家包括設計和施工專業，如有勘察、貨物、設備采購招標內容，則專家專業相應增加。

對設計要求高、技術難度大的建設工程，招標人可以從上海市建設工程評標專家庫中抽取評標專家，也可以直接確定資深專家依法組建評標委員會，對工程總承包方案進行評審。

參加方案分析的專家不得作為評標委員會成員參加后續評標。

第九條【否決投標條款】

• 評標辦法中根據工程總承包方案評審和工程總承包報價評審的不同內容分別集中單列否決投標條款，具體內容招標人可以根據項目的實際情況增減，但不得違反法律、法規和規章的規定：

• （一）工程總承包方案否決投標條款

• 1、投標文件未經投標人蓋章和單位負責人簽字。本項指投標文件無投標人蓋章或者單位法定代表人簽字或蓋章。

• 2、投標聯合體沒有提交共同投標協議。本項指共同投標協議未按招標文件提供的格式簽署、提交，未明確聯合體牽頭人和各方擬承擔的工作和責任，未承諾中標后將向招標人承擔連帶責任。

• 3、投標人不符合國家或者招標文件規定的資格條件。本項指投標人的資質條件不滿足以下要求的：

• （1）投標人名稱與營業執照、資質證書、安全生產許可證一致，且有效；

• （2）資質條件符合國家規定和招標文件要求；

• （3）項目負責人資格符合招標文件規定的專業等級要求；

• 本項還指投標人存在下列情形之一的：

• （1）為招標人不具有獨立法人資格的附屬機構（單位）；

• （2）與招標人存在利害關系且可能影響招標公正性；

• （3）與本招標項目的其他投標人為同一個單位負責人；

• （4）與本招標項目的其他投標人存在控股、管理關系；

• （5）為本標段的代建人；

• （6）為本標段的招標代理機構；

• （7）為承擔建設工程的前期設計、造價咨詢、監理服務的法人或其任何附屬機構（單位）；

• （8）與本標段的設計人或造價咨詢機構或監理人或代建人或招標代理機構為同為一個法定代表人；

• （9）與本標段的設計人或造價咨詢機構或監理人或代建人或招標代理機構相互控股或參股關系；

• （10）被依法暫停或取消投標資格的；

• （11）被責令停產停業，暫扣或者吊銷執照，或吊銷資質證書；

• （12）進入清算程序，或被宣告破產，或其他喪失履約能力的情形；

• （13）在最近三年內發生重大施工質量問題的；

• （14）被市場監督管理機關在全國企業信用信息公示系統中列入嚴重違法失信企業名單的；

• （15）被最高人民法院在“信用中國”網站（www.creditchina.gov.cn）或各級信用信息共享平臺中列入失信被執行人名單的；

• （16）在近兩年內投標人或其法定代表人、擬委任的項目負責人有行賄犯罪行為的；

• （17）拖欠工人工資，情節嚴重被市建設行政管理部門向社會公布且在公布的期限內的；

• （18）投標人違反法律、法規、規章或者無正當理由放棄投標、中標資格，招標人重新招標時，該投標人不得再參加該工程的投標。

• 4、同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價，但招標文件要求提交備選投標的除外。

• 5、投標文件沒有對招標文件的實質性要求和條件作出響應：

• （1）未按招標文件要求提交投標保證金的；

• （2）工期超過招標文件規定的；

• （3）質量不滿足招標文件規定的；

• （4）投標人不按評標委員會要求澄清、說明或補正的；

• 6、投標人有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行為的。

• （二）工程總承包報價否決投標條款

• 1、投標文件未經投標人蓋章和單位負責人簽字。本項指投標文件下列內容未按招標文件提供的表式要求簽字和蓋章的：

• （1）投標承諾書；

• （2）投標函；

• （3）共同投標協議(如有)。

• 2、投標聯合體沒有提交共同投標協議。本項指共同投標協議未按招標文件提供的格式簽署、提交，未明確聯合體牽頭人和各方擬承擔的工作和責任。

• 3、同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價，但招標文件要求提交備選投標的除外。

• 4、投標報價低于成本或者高于招標文件設定的最高投標限價的。本條指投標報價超出最高投標限價_萬元的；

• 5、投標文件沒有對招標文件的實質性要求和條件作出響應。

• （1）總承包報價評審中發現報價與方案明顯不匹配的：如總承包報價中未包含總承包方案中的相關內容；或者總承包報價中雖包含總承包方案相關內容，但該報價不足以實現招標項目功能需求的等。招標文件中可在此條款中具體羅列明顯不匹配的內容和具體功能需求；

• （2）改變暫估價、暫列金額的；

• （3）規費、增值稅未按照招標文件規定費率計取的；

• （4）投標人不按評標委員會要求澄清、說明或補正的。6、投標人有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行為的。

第十條【方案優化】

在確定中標人之前，招標人可以要求第一中標候選人在不改變招標文件和投標文件實質性內容的基礎上，對投標方案進行優化。

第十一條【風險擔保或者保險】

招標人可在招標文件中事先約定中標人提供履約擔保等形式的風險擔保或者具有相應功能的保險。風險擔保金額=最高投標限價-中標價-履約保證金。

第十二條【施行時間】

本辦法自2019年1月1日起施行，有效期二年。

附件：

• 1、綜合評估法一

• 2、綜合評估法二

• 3、工程總承包方案評審因素

附件1：

綜合評估法一

• 一、總則

• 綜合評估法一采用二階段開評標，入圍方式為全部入圍。評審采用百分制記分法，得分最高的為第一中標候選人，得分第二的為第二中標候選人，依此類推。

• 總得分=工程總承包方案得分（含設計方案、施工方案）（30分）+工程總承包報價得分（70分）。如有勘察、貨物、設備采購方案均包含在工程總承包方案中。

• 二、資格預審（如采用）按本辦法第七條規定進行。

• 三、開評標程序

• （一）第一階段

• 1、投標截止時間前，工程總承包方案文件和工程總承包報價文件同時遞交；

• 2、開啟工程總承包方案文件，封存工程總承包報價文件；

• 3、招標人如采用方案分析的，可按本辦法第八條規定進行；

• 4、評標委員會的技術專家對工程總承包方案文件進行評審。

• （二）第二階段

• 1、開啟封存的工程總承包報價文件；

• 2、評標委員會的經濟專家對工程總承包報價文件進行評審，并對工程總承包方案和工程總承包報價的得分進行匯總。

• 四、初步評審

• 評標委員會根據否決投標條款進行初步評審，并出具否決投標決議，未被否決的投標人才能進入后續評審。

• 五、方案詳細評審（30分）

• （一）方案分析報告評審（如有）評標委員會對方案分析報告進行評審，判定其工程總承包方案不合格的，不再進行后續評審。

• （二）設計方案評審

• 設計方案按百分制進行評審（評審因素詳見附件3），分值區間為0-70分，以各評標委員會成員的評審分值進行算術平均，得出設計方案得分A。

• （三）施工方案評審

• 施工方案按百分制進行評審（評審因素詳見附件3），分值區間為0-30分，以各評標委員會成員的評審分值進行算術平均，得出施工方案得分B。

• （四）工程總承包方案得分計算

• 工程總承包方案得分C=A+B，C≥60的為合格，得基本分28分，C≥80的為優良，得滿分30分，C＜60的為不合格，不計分。工程總承包方案評審合格的投標人方可進入工程總承包報價評審。

• 六、報價詳細評審（70分）

• 方法一：

• 評標委員會對工程總承包報價進行評審，判斷其報價組成的合理性，當進入報價詳細評審的投標人≥7家時，取工程總承包方案評審分值（百分制）由高到低的前7家投標人（得分并列的取報價低者）進行報價得分的計算，以7家中最低工程總承包報價作為基準價，得滿分70分；當進入工程總承包報價評審的投標人＜7家時，則以最低工程總承包報價作為基準價，得滿分70分。

• 每高于基準價1%的扣1分（中間按線性插入法計算），扣至基本分，基本分不得高于50分。

• 方法二：

• 評標委員會對工程總承包報價進行評審，判斷其報價組成的合理性，當進入工程總承包報價評審的投標人≥7家時，將工程總承包方案評審分值（百分制）由高到低的前5家投標人（得分并列的取報價低者）的報價進行算術平均，該平均值下浮一定比例（下浮百分比范圍可設為10%-20%，由招標人在招標文件中明確）為合理最低價，低于合理最低價（不含）的工程總承包報價不再進行得分計算；當進入工程總承包報價評審的投標人＜7家時，則以最低工程總承包報價作為基準價，得滿分70分。

• 每高于基準價1%的扣1分（中間按線性插入法計算），扣至基本分，基本分不得高于50分。

附件2：

綜合評估法二

• 一、總則

• 綜合評估法二采用二階段開評標，入圍方式為全部入圍。在工程總承包方案（含設計方案、施工方案）和工程總承包報價評審都通過的投標人中，以工程總承包報價最低的投標人為第一中標候選人。

• 如有勘察、貨物、設備采購方案均包含在工程總承包方案中。

• 二、資格預審（如采用）按本辦法第七條規定進行。

• 三、開評標程序

• （一）第一階段

• 1、投標截止時間前，工程總承包方案文件和工程總承包報價文件同時遞交；

• 2、開啟工程總承包方案文件，封存工程總承包報價文件；

• 3、招標人如采用方案分析的，可按本辦法第八條規定進行；

• 4、評標委員會的技術專家對工程總承包方案文件進行評審。

• （二）第二階段

• 1、開啟封存的工程總承包報價文件；

• 2、評標委員會的經濟專家對工程總承包報價文件進行評審，并對工程總承包方案和工程總承包報價的得分進行匯總。

• 四、初步評審

• 評標委員會根據否決投標條款進行初步評審，并出具否決投標決議，未被否決的投標人才能進入后續評審。

• 五、方案詳細評審（30分）

• （一）方案分析報告評審（如有）

• 評標委員會對方案分析報告進行評審，判定其工程總承包方案不合格的，不再進行后續評審。

• （二）設計方案評審

• 設計方案按百分制進行評審（評審因素詳見附件3），分值區間為35-70分，以各評標委員會成員的評審分值進行算術平均，得出設計方案得分A。

• （三）施工方案評審

• 施工方案按百分制進行評審（評審因素詳見附件3），分值區間為15-30分，以各評標委員會成員的評審分值進行算術平均，得出施工方案得分B。

• （四）工程總承包方案得分計算

• 工程總承包方案得分C=A+B，C≥N分（N取值范圍在60-80分之間，具體由招標人根據項目實際情況在招標文件中明確）的投標人為通過工程總承包方案評審。工程總承包方案評審合格的投標人才能進入工程總承包報價評審。

• 六、工程總承包報價評審

• 評標委員會對工程總承包報價進行評審，判斷其報價組成的合理性，以工程總承包報價最低的投標人為第一中標候選人，次低的為第二中標候選人，依此類推。

附件3：

工程總承包方案評審因素

• 一、設計方案評審因素（由招標人根據項目的具體情況，列出明確的評審指標，以下內容供參考）

• 1、設計文件是否完整，是否符合有關國家、行業及本市規范和標準；

• 2、功能、設計指標、投資控制等是否符合規劃及招標文件提出的各項要求；

• 4、設計項目負責人任職資格與業績，參與本項目的各專業負責人任職資格、專業配置與業績；

• 5、設計進度及建設周期安排的科學性、合理性；

• 6、設計過程中對工程費用控制的措施；

• 7、采用BIM技術或裝配式技術的（如有）。

• 二、施工方案評審因素（由招標人根據項目的具體情況，列出明確的評審指標，以下內容供參考）

• 1、包括總承包工作的重點難點和相應的針對性措施；

• 2、總承包進度計劃和保證措施，開發期的重要節點和管控措施；

• 3、總承包整體成本管控方案和措施，包括對風險成本的控制措施；

• 4、總承包資源配置和管控措施；

• 5、總承包內部與相關部門之間的協調方案；

• 6、對再發包的計劃以及對再發包工程的配合、協調、管理、服務方案；與發包人、項目管理單位、監理（包括財務監理）的配合；

• 7、總承包管理機構、施工項目負責人及其他主要人員資格與相關業績；

• 8、工程施工的方案與技術措施：

• （1）質量、安全、文明施工及環境保護管理體系與措施、創優計劃；

• （2）特殊情況下的應急預案、處理措施及相關承諾；

• （3）施工總平面布置規劃。

• 9、采用BIM技術或裝配式技術的（如有）。